闭于揭橥《上海证券买卖所会员办理营业指南第2号——危急揭示书必备条件（2023年2月修订）》的闭照

　　为了做好全体实行股票发行注册制联系做事，加强会员投资者相宜性办理职责，掩护投资者合法权利，上海证券买卖所（以下简称本所）拟订了《上海证券买卖所主板投资危急揭示书必备条件》（以下简称《主板必备条件》），修订了《上海证券买卖所危急警示股票投资者危急揭示书必备条件》（以下简称新版《危急警示股票必备条件》）、《上海证券买卖所退市摒挡股票投资者危急揭示书必备条件》（以下简称新版《退市摒挡股票必备条件》）、《上海证券买卖所科创板股票投资者危急揭示书必备条件》（以下简称新版《科创板必备条件》）、《上海证券买卖所优先股投资者危急揭示书必备条件》（以下简称新版《优先股必备条件》）和《上海证券买卖所转融通证券出借投资者危急揭示书必备条件》（以下简称新版《转融通必备条件》）的个人条件。上述必备条件汇编至《上海证券买卖所会员办理营业指南第2号——危急揭示书必备条件（2023年修订）》（以下简称《指南》）。现将《指南》予以揭橥，并自觉布之日起实行。为了做好联系做事连续，现将相闭事项闭照如下：

　　一、请各证券公司比较《主板必备条件》，拟订《主板投资危急揭示书》。自根据《初度公拓荒行股票注册办理要领》发行的首只主板股票、存托凭证（以下统称主板股票）发行首日起，新增大凡投资者（新开通沪市A股证券账户的大凡投资者）初度到场主板股票的申购、买卖（以下统称买卖）前，证券公司应该充溢见告联系危急，并央求其以纸面或电子景象订立《主板投资危急揭示书》。投资者未订立的，证券公司不得承受其联系委托。

　　证券公司应该众渠道、全方位做好危急提示与投资者熏陶做事，通过短信、电话或买卖软件登录弹窗等相宜格式向主板股票存量投资者（已开通沪市A股证券账户且未销户的投资者）实时合于宣告上海证券来往所会员经管交易指南第2号——危险揭示书必备条件2023年2月修订的报告、充溢见告全体实行注册制后主板联系轨制变革及危急特点，并留存记载。

　　二、请各证券公司比较新版《科创板必备条件》拟订该营业的新版危急揭示书。自本闭照揭橥后合用《上海证券买卖所初度公拓荒行证券发行与承销营业践诺细则》的首只科创板股票、存托凭证发行首日起，对初度申请开通联系买卖权限的大凡投资者，证券公司应该央求其以纸面或电子景象订立新版危急揭示书。对已订立旧版危急揭示书的投资者，证券公司应该通过相宜格式向投资者充溢见告全体实行注册制后科创板联系轨制变革及危急特点，并留存记载。

　　三、请各证券公司比较新版《危急警示股票必备条件》拟订该营业的新版危急揭示书。自根据《初度公拓荒行股票注册办理要领》发行的首只主板股票上市首日起，对初度申请开通联系买卖权限的大凡投资者，证券公司应该央求其以纸面或电子景象订立新版危急揭示书。对已订立旧版危急揭示书的投资者，证券公司应该通过相宜格式向投资者充溢见告新版危急揭示书的联系变革，并留存记载。

　　四、请各证券公司比较新版《退市摒挡股票必备条件》拟订该营业的新版危急揭示书。自本闭照揭橥的次一买卖日起，对初度申请开通联系买卖权限的大凡投资者，证券公司应该央求其以纸面或电子景象订立新版危急揭示书。对已订立旧版危急揭示书的投资者，证券公司应该通过相宜格式向投资者充溢见告新版危急揭示书的联系变革，并留存记载。

　　五、请各证券公司比较新版《优先股必备条件》及新版《转融通必备条件》，遵照联系营业践诺布置拟订新版危急揭示书，并做好危急揭示书订立做事。

　　六、《指南》全文可至本所官方网站（）“原则”下的“本所营业指南与流程”栏目查问。

　　附件：上海证券买卖所会员 办理营业指南第2号——危急揭示书必备条件（2023年11月修订）