【上交所宣告《上海市集初度公然拓行股票网下发行推行细则（2024年修订）》】本次修订紧要对投资者参加科创板网下发行营业，推广了持有科创板市值的恳求。自2024年10月1日起，网下投资者及其统治的配售对象出席科创板新股网下发行的，除需适宜现行市值门槛恳求外，主承销商还应恳求其正在基准日（开头询价最先日前两个贸易日）前20个贸易日（含基准日）所持有科创板非限售A股股票和非限售存托凭证总市值的日均市值为600万元（含）以上。

　　为落实中邦证监会《闭于深化科创板更改效劳科技改进和新质出产力起色的八条办法》的相闭主张，完美科创板新股市值配售打算，上海证券贸易所、中邦立案结算有限义务公司对《上海市集初度公然拓行股票网下发行推行细则（2023年修订）》实行修订。

　　本次修订紧要对投资者参加科创板网下发行营业，推广了持有科创板市值的恳求。自2024年10月1日起，网下投资者及其统治的配售对象出席科创板新股网下发行的，除需适宜现行市值门槛恳求外，主承销商还应恳求其正在基准日（开头询价最先日前两个贸易日）前20个贸易日（含基准日）所持有科创板非限售A股股票和非限售存托凭证总市值的日均市值为600万元（含）以上。

　　闭于宣告《上海市集初度公然拓行股票网下发行推行细则（2024年修订）》的知照

　　为了落实中邦证监会《闭于深化科创板更改效劳科技改进和新质出产力起色的八条办法》的相闭主张，完美科创板新股市值配售打算，依照《发行与承销统治手段》《上海证券贸易所初度公然拓行证券发行与承销营业推行细则》等相闭规矩，上海证券贸易所、中邦证券立案结算有限义务公司修订造成了《上海市集初度公然拓行股票网下发行推行细则（2024年修订）》（详睹附件），现予以宣告，并自2024年10月1日起实施。2023年2月17日宣告的《上海市集初度公然拓行股票网下发行推行细则（2023年修订）》（上证发〔2023〕36号）同时废止。

　　第一条 为了模范拟正在上海证券贸易所（以下简称上交所）上市的公司初度公然拓行股票网下发行营业，抬高初度公然拓行股票网下申购及资金结算成果，依照《证券发行与承销统治手段》《初度公然拓行股票注册统治手段》《上海证券贸易所初度公然拓行证券发行与承销营业推行细则》（以下简称《首发承销推行细则》）及闭连规矩，制订本细则。

　　第二条 通过上交所营业统治编制平台（发行承销营业）（以下简称业管平台）、互联网贸易平台（IPO网下询价申购）（以下简称申购平台）及中邦证券立案结算有限义务公司（以下简称中邦结算）上海分公司立案结算平台（以下简称立案结算平台）达成初度公然拓行股票和存托凭证的询价、申购、资金代收付及证券初始立案，合用本细则。

　　第三条 参加初度公然拓行股票网下发行营业的网下投资者及其统治的证券投资产物（以下简称配售对象），该当适宜《证券发行与承销统治手段》等相闭规矩。

　　第四条 证券资金结算银行经向中邦结算上海分公司书面申请并获准，可成为本细则所称网下发行结算（以下简称结算）。

　　第五条 依照主承销商的书面委托，上交所向适宜条目的网下投资者供给申购平台实行报价及申购。

　　第六条依照主承销商的书面委托，中邦结算上海分公司供给立案结算平台署理主承销商网下发行召募款的收取。

　　经发行人书面委托，中邦结算上海分公司依照主承销商供给的网下配售结果数据统治股份初始立案。

　　第七条 网下投资者及配售对象的消息以中邦证券业协会注册立案的数据为准。上交所从中邦证券业协会获取网下投资者及配售对象闭连消息。

　　主承销商该当依照事先布告的报价条目对网下投资者的资历实行审核，经受闭连消息披露义务，并确认拟参加该次网下发行的网下投资者闭连消息。

　　第八条 主承销商该当依照中邦证券业协会的规矩，恳求参加该次网下发行营业的网下投资者及其统治的配售对象，以该次开头询价最先日前两个贸易日为基准日，其正在基准日前20个贸易日（含基准日）所持有上海市集非限售A股股票和非限售存托凭证总市值的日均市值应为6000万元（含）以上。科创和创业等中心紧闭运作基金与紧闭运作战术配售基金，正在该基准日前20个贸易日（含基准日）所持有上海市集非限售A股股票和非限售存托凭证总市值的日均市值应为1000万元（含）以上。

　　参加科创板网下发行营业的网下投资者及其统治的配售对象，除需适宜前款规矩的市值恳求外，主承销商还应恳求其正在该基准日前20个贸易日（含基准日）所持有科创板非限售A股股票和非限售存托凭证总市值的日均市值为600万元（含）以上。

　　上述网下投资者及其统治的配售对象市值不低于发行人和主承销商事先确定并布告的市值恳求。

　　参加网下申购营业的网下投资者及其统治的配售对象持有上海市集非限售A股股票和非限售存托凭证总市值预备，合用《上海市集初度公然拓行股票网上发行推行细则（2023年修订）》规矩的市值预备章程。

　　第九条 主承销商通过业管平台向立案结算平台供给配售对象名称、配售对象证券账户、银行收付款账户以及股票代码等闭连消息。上述消息经立案结算平台向结算银行转发后，结算银行职掌对配售对象资金收付款银行账户的合规性实行查抄。

　　第十条 参加初度公然拓行股票网下发行营业的主承销商，该当向上交所申请取得业管平台CA证书。网下投资者达成正在中邦证券业协会的注册立案事业后，该当由承销商代为统治申购平台CA证书。同时具有网下投资者和主承销商双重身份的机构应阔别申请。CA证书可正在初度公然拓行中众次运用。

　　网下投资者运用该CA证书方可登录申购平台参加报价及申购。主承销商运用该CA证书方可登录业管平台实行数据互换。

　　第十一条 主承销商及结算银行通过中邦结算上海分公司参加人长途操作平台（以下简称PROP），与立案结算平台达成闭连数据互换。

　　第十二条 发行人和主承销商通过向网下投资者询价的办法确定股票发行价值的，既能够正在开头询价确定发行价值区间后，通过累计投标询价确定发行价值并向参加累计投标询价的对象配售股票的办法实行，也能够通过开头询价确定发行价值并向参加申购的对象配售股票的办法实行。

　　初度公然拓行股票采用直接订价办法的，拟公然拓行的股票扣除科创板保荐人闭连子公司跟投一面后，完全向网上投资者直接订价发行，不再打算网下发行。

　　第十三条 发行人和主承销商正在确定股票代码后方可登载招股意向书和发行布告。

　　（一）正在开头询价最先日前一贸易日12：00前已达成正在中邦证券业协会注册；

　　第十五条 主承销商该当正在招股意向书登载日10:00前，录入持有市值参数程序，提交并确认股票代码、发行人名称等开头询价闭连参数，启动本次网下发行。

　　主承销商应于开头询价最先日前一贸易日21：00前剔除不适宜条目的网下投资者及其配售对象，并达成开头确认。业管平台将依照持有市值参数程序，主动查对经主承销商开头确认的网下投资者及其配售对象资历，不适宜条目的将被剔除。

　　第十六条 开头询价时代，网下投资者及其统治的配售对象报价该当蕴涵申购价值和该价值对应的拟申购股数，个中非一面投资者该当以机构为单元实行报价，每个配售对象填报的拟申购股数不得超越网下初始发行数目。

　　网下投资者可认为其统治的配售对象阔别填报一个报价，统一网下投资者完全报价中的分别拟申购价值不超越3个。网下投资者为拟参加报价的完全配售对象录入报价记实后，该当一次性提交。提交报价记实后，准则上不得批改。确有须要批改的，该当正在申购平台填写报价批改因由。

　　第十七条开头询价截止后，主承销商该当正在适宜网下发行参加条目的网下投资者及配售对象局限内，依照《证券发行与承销统治手段》等相闭规矩、发行人和主承销商事先确定并布告的有用报价条目，剔除不得参加累计投标询价或订价申购（以下统称申购）的开头询价报价及其对应的拟申购数目。

　　主承销商该当于T-1日（T日为申购日）15：00前，将剔除后的网下投资者所统治的配售对象消息按本细则第九条的规矩发送立案结算平台，个中一个配售对象只可对应一个银行收付款账户。

　　立案结算平台核查配售对象证券账户的代码有用性，将核查结果反应主承销商，然后将证券账户代码有用的配售对象消息供给结算银行。

　　第十八条 主承销商应于T-1日15：30前，录入并提交确定的股票发行价值区间（或发行价值）、网下发行股票数目等申购参数。网下发行股票数目由发行人和主承销商依照事先确定并布告的闭连准则，对网下初始发行数目调治后确定。

　　T日9：30前，业管平台主动剔除配售对象正在开头询价阶段报价低于发行人和主承销商确定的发行价值或发行价值区间下限的开头询价报价及其对应的拟申购数目。

　　第十九条新股网下发行申购日与网上申购日为统一日，网下发行申购时辰为T日9：30至15：00。正在申购时辰内，网下投资者可认为其统治的每一配售对象填报一个申购价值，该申购价值对应一个申购数目，或者遵照发行价值填报一个申购数目。申购时，投资者无需缴付申购资金。

　　当配售对象开头询价中有用报价所对应的“拟申购数目”不超越网下发行股票数目时，其填报的申购数目不得低于“拟申购数目”，也不得高于主承销商确定的每个配售对象申购数目上限，且不得高于网下发行股票数目。当配售对象“拟申购数目”超越网下发行股票数目时，其填报的申购数目应为网下发行股票数目。

　　网下投资者为参加申购的完全配售对象录入申购记实后，该当一次性完全提交。网下申购时代，网下投资者能够众次提交申购记实，但以末了一次提交的完全申购记实为准。

　　第二十条 正在T日9：30至15：00之间，主承销商可及时查问申报情形，并可于T日15：00后，查问并下载申购结果。

　　第二十一条 发行人与主承销商遵照事先确定的配售准则实行网下配售。主承销商应于T+1日15：00前，上传配售对象网下获配应缴款情形，包罗发行价值、获配股数、配售款、证券账户、配售对象证件代码等数据，业管平台15：30前发送至立案结算平台。各网下投资者可通过申购平台查问其统治的配售对象网下获配及应缴款情形。

　　第二十二条 看待每一只股票发行，已参加网下发行的配售对象及其联系账户不得再通过网上申购新股。

　　配售对象联系账户是指与配售对象证券账户注册材料中的“账户持有人名称”“有用身份阐明文献号码”均肖似的证券账户。

　　第二十三条 中邦结算上海分公司正在结算银行开立网下发行专户用于网下认购资金的收付；正在结算编制内开立网下认购资金核算总账户，为各配售对象设立认购资金核算明细账户，用于核算配售对象网下认购资金。

　　第二十四条 主承销商按本细则第九条登科十七条的恳求向结算银行供给配售对象闭连消息，举动结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的凭据。

　　第二十五条 T+2日16：00前，网下投资者应依照获配应缴款情形，为其获配的配售对象全额缴纳新股认购资金。

　　网下投资者正在统治认购资金划入时，该当将获配股票对应的认购资金划入中邦结算上海分公司正在结算银行开立的网下发行专户，并正在付款凭证备注栏中证明认购所对应的证券账户及股票代码，若没有证明或备注消息缺点将导致划款衰弱。一个配售对象只可通过一家结算银行统治认购资金的划入，配售对象须通过注册的银行收付款账户统治认购资金的划出、划入。

　　第二十六条 结算银行依照主承销商供给的各配售对象银行收付款账户消息，对各配售对象收付款银行账户实行合规性查抄。通过查抄的，依照配售对象的划款指令将认购款计入中邦结算上海分公司正在结算银行开立的网下发行专户，并向中邦结算上海分公司发送电子入账知照。该入账知照须显着中邦结算上海分公司网下认购资金核算总账户、配售对象认购证券账户及认购证券股票代码，并留存闭连划款凭证。未通过查抄的，结算银行将该笔付款予以退回。

　　第二十七条 中邦结算上海分公司依照结算银行电子入账知照，及时核算各配售对象认购款金额，主承销商可通过PROP归纳营业终端及时查问各配售对象认购款到账情形；网下投资者能够通过申购平台及时查问其所统治的配售对象认购款到账情形。

　　第二十八条 主承销商于T+2日17：30后通过其PROP信箱获取各配售对象截至T+2日16：00的认购资金到账情形。

　　配售对象未正在T+2日16：00前足额缴纳认购资金的，其未到位资金对应的获配股份由主承销商包销或者依照发行人和主承销商事先确定并披露的其他办法执掌。

　　第二十九条 主承销商于T+3日14：00前上传最终确定的配售结果数据，包罗发行价值、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售刻期、配售对象证件代码等，并由业管平台转发至立案结算平台。

　　第三十条 主承销商遵照本细则第二十九条的规矩供给配售结果数据后，立案结算平台将各配售对象的应退款金额，以及主承销商承销证券网下发行召募款总金额，于T+4日10：00前以各配售对象认购款缴款银举动单元，通过PROP供给给闭连结算银行。

　　主承销商未正在规矩时辰内供给配售结果数据，导致中邦结算上海分公司的退款时辰顺延的，由此给配售对象形成的失掉由主承销商经受。

　　第三十一条 结算银行于T+4日依照主承销商通过立案结算平台供给的电子退款明细数据，遵照原留存的配售对象汇款凭证，统治配售对象的退款；依照主承销商通过立案结算平台供给的主承销商网下发行召募款收款银行账户统治召募款的划付。

　　第三十二条 网下发行认购资金出现的息金收入由中邦结算上海分公司按摄影闭规矩划入证券投资者爱惜基金。

　　第三十三条 主承销商该当遵照本细则第二十九条规矩发送网下配售结果数据，并包管发送的网下配售结果数据可靠、确切、完好。立案结算平台依照上交所转发的上述网下配售结果数据统治网下发行股份初始立案。

　　因为主承销商发送的网下配售结果数据有误所致的全豹公法义务，由该主承销商经受。

　　看待主承销商依照本细则第二十八条包销或按其他办法执掌的股份，主承销商自行与发行人达成闭连资金的划付后，由发行人向中邦结算上海分公司提交股份立案申请，中邦结算上海分公司据此达成相应股份的立案。

　　第三十四条 因不行抗力、不料事故、手艺阻碍、人工误差等源由，导致新股发行不行寻常实行的，或者上交所裁夺姑且停市的，能够暂停供给初度公然拓行股票网下发行闭连效劳，或者推迟询价、申购、上市日期。前述状况湮灭后，上交所能够裁夺规复闭连效劳。

　　除上交所认定的额外情形外，上交所暂停供给闭连效劳前申购平台依然授与的申报或者其他数据主动失效。

　　仅网下询价、申购暂停效劳且当日规复效劳的，投资者可正在规复效劳后赓续报价、申购，当日报价、申购有用。

　　因特地情形及上交所和中邦结算采纳的相应办法形成的失掉，上交所及中邦结算依法不经受义务。

　　第三十五条 新股暂停、暂缓、中止发行上市涉及退还投资者认购资金、刊出认购股份的，上交所和中邦结算依照闭连规矩、发行人和主承销商的委托协助统治相应营业。

　　第三十六条 发行人和主承销商看待网下发行事业打算有出格需求的，与上交因而及中邦结算上海分公司实时疏通，并斟酌确定简直操作办法。

　　第三十七条 主承销商、网下投资者违反本细则的，上交所可遵照《首发承销推行细则》等规矩，采纳通常囚系事业办法、囚系办法和秩序处分等自律统治办法。

　　第三十九条 本细则自2024年10月1日起实施。原《上海市集初度公然拓行股票网下发行推行细则（2023年修订）》（上证发〔2023〕36号）同时废止。由上交所、中邦结算宣布的涉及初度公然拓行股票申购的闭连规矩与本细则不划一的，以本细则为准。

　　(原题目：闭于宣告《上海市集初度公然拓行股票网下发行推行细则（2024年修订）》的知照)

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